8檔基金淨值重算案來龍去脈 國泰投信一次說明事件原委

日前根據公告，國泰投信針對旗下8檔基金處理方式回應，將於完成重新核算後陸續辦理補償作業，相關款項並加計至6月30日利息計算，公司承諾自行吸收全部成本，因此基金資產不會受到侵蝕。

受影響基金包括：國泰國泰基金、國泰中小成長基金、國泰大中華基金、國泰科技生化基金、國泰小龍基金、國泰中港台基金、國泰中國內需增長基金及國泰台灣高股息基金。影響期間最早可追溯至2025年6月底，最晚至2026年1月20日。

由於上次公告內容，國泰投信並未提及個別公司，也未說明原因，只表示是在例行檢查中發現未符合法規，並已完成重新核算。因公告中採取「從優補償」原則，包括已多發的受益權單位不追回、少發部分由公司現金補足、持有人依淨值差額獲得補償等措施，顯示事件較偏向內控與法遵程序瑕疵，非基金經理人投資判斷失誤。也因此，國泰投信董事長李偉正、總經理張雍川二人也到金管會報告。